证监会对海通证券、海通资管等下发行政监管措施事先告知书
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- 发布者：qkl71
- 发布日期：2021-03-24
- 有效期至：长期有效
- 商机快讯区域：全国
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详细说明
证券时报e公司讯，近日，证监会对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为下发行政监管措施事先告知书，拟对海通证券采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施，对海通资管采取责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月、责令暂停新增私募资管产品备案6个月的监管措施。
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